La Società
La nostra missione è supportare le aziende nel navigare l’intricata rete delle normative di Compliance, fornendo consulenza strategica e operativa per assicurare conformità e mitigazione dei rischi.
Consulenza in Compliance Normativa
Offriamo consulenza per aiutare le aziende a comprendere e rispettare le normative locali, nazionali e internazionali.
Analisi e mappatura dei Rischi
Valutiamo e mappiamo i potenziali rischi di non conformità e sviluppiamo strategie per mitigarli.
Formazione del Personale
Offriamo programmi di formazione per il personale, assicurando che tutti comprendano e rispettino le normative di Compliance.
Revisione delle Procedure e Modulistica
Esaminiamo le procedure esistenti e forniamo raccomandazioni per miglioramenti oltre a preparare e revisionare tutta la documentazione precontrattuale obbligatoria e la Relazione sui Requisiti Organizzativi prevista ex lege.
Sistema di Controllo Interno – II e III Livello
Su mandato del Consiglio di Amministrazione o dell’Assemblea dei Soci, ci occupiamo della gestione esternalizzata del Sistema di Controllo Interno di Secondo Livello e di Terzo Livello (Internal Audit) e delle relative responsabilità.
Assistenza procedimenti e provvedimenti sanzionatori OAM
Assistiamo gli Agenti in attività finanziaria e i Mediatori creditizi nella gestione dei procedimenti sanzionatori avviati dall’OAM, l’Organismo competente in via esclusiva ed autonoma per la gestione degli Elenchi degli Agenti in attività finanziaria e dei Mediatori creditizi.